华西证券因债券承销业务违规被四川证监局责令改正

来源：新浪财经-鹰眼工作室

市场报讯2026年3月19日，四川证监局发布行政监管措施决定书，指出华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”）在债券承销及受托管理业务中存在多项违规问题，并对其采取责令改正的行政监督管理措施。

债券业务暴露三大问题

根据监管部门调查结果，华西证券在个别债券项目的承销和受托管理工作中存在以下违规行为：

1. 尽职调查不到位：对抵押物信息等重大事项核查不充分；

2. 募集资金监管缺失：未有效履行募集资金使用情况的核查义务；

3. 内控制度不健全：相关业务工作制度存在明显漏洞。

上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条、第三十四条、第四十九条第二款、第五十条第二项，以及《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第五十一条、第七十二条的规定。

监管部门责令限期整改

依据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条，四川证监局决定对华西证券采取“责令改正”的监管措施。监管部门要求公司针对上述问题进行全面整改，完善内部控制流程，强化投行业务合规管理。

公告同时明确，华西证券若对该监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。但行政复议与诉讼期间，责令改正措施不停止执行。

投行合规成行业监管重点

此次监管处罚再次凸显了证券行业对投行业务合规性的严格要求。近年来，监管部门持续强化对债券承销、尽职调查等环节的监督检查，压实证券公司“看门人”责任。华西证券作为区域性券商，此次违规可能对其投行业务声誉及未来项目承揽产生一定影响。市场人士指出，公司需尽快落实整改，完善内部风控制度，以符合监管要求。

截至目前，华西证券尚未就该事项发布进一步公告。

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